2018-03-16

证监会开史上最大罚单 北八道集团操纵股价被罚

  据证监会稽查执法人员介绍,北八道集团利用300多个股票账户、100多台电脑、10多位操盘手同时交易,大量使用配资,在调查过程中,北八道集团高管及相关人员拒不配合调查,财会人员为销毁证据抓伤证监会稽查人员。

  监管

  操纵精华制药获利近9亿 “民间高手”被查处

  证监会去年严查炒作次新股

  北八道员工为销毁证据抓伤稽查人员

  令这家公司名声大噪的是2016年4月份大规模炒作次新股,其手法凶悍,风格高调,实属罕见。他们风格固定,在某段时间内集中入驻一只股票,以周为单位对次新股进行洗盘做T。

  系张家港行创银行板块最高市盈率幕后黑手

  据办案人员透露,案件涉案人高某号称民间炒股大赛冠军,曾在某知名高校开设证券投资课程,教授证券投资技巧,小有名气,因此吸引了很多人让其代为操作股票账户。高某以私募基金管理公司为平台,吸引了多个高净值客户委托其管理证券账户,涉案账户既有伞形信托账户,又有多个自然人账户 狸窝官网。自然人账户当中,有很多名人账户,其中不乏一线影视明星、知名企业家、公司高管等。

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  文/本报记者 刘慎良

  据证监会办案人员介绍,高某操纵精华制药股票价格期间,控制使用了包括伞形信托账户、个人账户等在内共计16个账户。账户组获利接近9亿元,是证监会查处的,操纵单只股票价格获利金额最高的案件。该案目前已经完成调查审理,并已履行行政处罚事先告知程序,拟于近期作出处罚。

  交易所目前的大数据筛查技术十分先进,一旦发现多个可疑账户同时大单买入同一只股票,稽查人员会根据股价表现去当地核查。“发现一个办公室十几个人、一百多台电脑,明显不符合常理。这样的公司会进入重点稽查的视野内。”

  2017年2月至3月,一批前期受利空影响的次新股开始进入强势反弹时期。市场认为,北八道集团在此时介入了这轮炒作。张家港行从2月6日到4月5日,最高涨幅达200%,创下了银行板块有史以来最高的63倍市盈率。除了张家港行、和胜股份、江阴银行,还有柘中股份、宝塔实业、南京港、先锋电子、同力水泥、甘肃电投等,这些“妖股”大多被市场认为是游资联手的炒作代表作。

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  文/本报记者 刘慎良

  关注

  2013年4月,北八道投资控股有限公司在上海成立,后改名为北八道集团有限公司,法定代表人是“林慧慧”。股份结构显示,林玉婷持股90%,林庆丰持股10%。市场推测,林慧慧和林庆丰应是亲属关系,甚至是父女关系。

  接近证监会的人士透露,一般操纵股价罚没对象是个人,但此次处罚对象是集团,说明目前操纵二级市场股价的团伙和公司化运作日益明显,实际控制人往往依托实业公司的人员和资金流组建团队,操纵股价,手法较为隐蔽。

  追访

  证监会开出史上最大罚单 北八道集团操纵股价被罚没55亿

  有关北八道集团企业负责人林庆丰唯一被公开的个人信息,则来自胡润研究院发布的《2014美高梅-胡润中国游艇行业报告》。该报告显示,林庆丰名下拥有一艘价值约为3600万元的私人定制游艇――“法拉帝800”,排名第13位。

  揭秘

  在证监会昨天召开的稽查执法专场新闻发布会上,市场关注到“高某涉嫌操纵精华制药股票价格案”,该案涉案资金规模高达20亿元 全国政协十三届一次会议主席团举行第三次会议分散的命令书,资金出处不乏影视明星、企业家、公司高管等。

  公开消息显示,“北八道”全称北八道物流集团有限公司,是一家成立于1993年的民营企业。这家全国最大的民营铁路集装箱运营商,固定资产近30亿元,23个集装箱货运站及分公司遍布全国9个省及直辖市。

  此外,证监会还通报了华泽钴镍信息披露违法违规案。证监会于1月23日发布了对华泽钴镍的行政处罚决定书,对华泽钴镍处以警告、60万元顶格处罚,对18名责任人员分别处以警告、3万至90万元罚款,并对华泽钴镍实际控制人等3人采取市场禁入。

  有关北八道的官方信息非常少,且其集团官网无法正常浏览。最多被转载的一篇报道为2014年8月《财经国家周刊》刊发报道《铁路货运黑洞:北八道掘金》及《套箱方法论》,调查披露了北八道物流集团有限公司占据了铁路集装箱货运庞大市场份额,且涉嫌违法违规行为,包括使用集装箱运煤、利用“套箱”等方法偷逃铁路运费等,且时间长达8年。该报道介绍,北八道物流集团和2013年4月新成立的北八道投资控股有限公司的最大自然人股东,均为林庆丰之女林玉婷,认缴出资额分别为13150万元和4500万元。北八道正谋求收购事宜,以为上市作准备。

  随后,证监会高调展开相关调查工作。去年4月14日,证监会新闻发言人张晓军向外界透露,证监会部署2017年专项执法行动第二批16起案件,针对次新股等恶性操作,相关调查工作已经全面展开,重点案件取得重要突破。这些案件的特点分别为,一是恶意利用次新股盘面市盈率低的特点,利用多个账户快速拉抬股价,引诱个股价格暴涨暴跌;二是成批使用地域明显的账户,利用资金优势,使用“拉账抬”等方法炒作多只股票,团伙化特征明显;三是上市公司控股股东等利益关联方,非法操纵信息披露的内容与市场机构明暗结合、虚实结合,联手操纵公司股价,意图通过高位套现非法谋利。

  证监会披露的情况显示,北八道集团违规操作标的主要是次新股。次新股由于大股东解禁期的限制,导致流通股少,流通盘小,相同的资金量,相比大盘股,操纵次新股有“四两拨千斤”的效果,涨跌幅都更为剧烈。如果一旦运作成功,单只次新股基本会有40%以上的涨幅,获利空间巨大。

  北八道百台电脑操纵股价

  厦门北八道集团操纵股价,证监会将对其开出55亿元的最大一笔罚单。3月14日,证监会稽查总队向外界披露厦门北八道集团炒作“张家港行”“和胜股份”“江阴银行”三只次新股,操纵期间累计获利9.45亿元。证监会将对北八道集团作出“没一罚五”的顶格处罚,罚没款总计约55亿元。

  靠集装箱运输起家的北八道

 证监会开史上最大罚单 北八道集团操纵股价被罚

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